Vence plazo para implementar manuales de procedimiento

El próximo lunes, todas las firmas que desarrollen actividades de intermediación en el mercado de valores deberán tener implementados los manuales que definen cuáles son las políticas y procedimientos que utilizan para cumplir con sus deberes frente a inversionistas y a autoridades. Así lo estableció el Autorregulador del Mercado de Valores (AMV), entidad que desde el año pasado ha entregado pautas sobre la forma en que deben adoptarse estas medidas.

POR:
marzo 31 de 2009 - 05:00 a.m.
2009-03-31

Las normas indican que las firmas comisionistas de bolsa y demás entidades, deben cumplir con deberes como suministrar información a los inversionistas, al mercado y al autorregulador, así como asesorar sobre las inversiones y guardar reserva y confidencialidad, entre muchos otros. Pero la idea con este manual de procedimientos es definir qué hay que tener en cuenta a la hora de cumplir con los deberes. Todo esto debe recopilarse en un cuadro que incluya la explicación sobre los alcances de la norma, otras disposiciones asociadas, ejemplos de prácticas adoptadas frente a la norma, con sus respectivos comentarios, así como propuestas de nuevas prácticas. Uno de los puntos que más interés despierta, es que en este manual las firmas deben precisar lo que debe hacerse ante los conflictos de interés. Si bien es muy fácil que se presenten este tipo de situaciones y en ocasiones son imposibles de evitar, lo importante es que las firmas sepan cómo manejarlas y así den claridad. Además, en junio debe estar listo el manual de políticas y procedimientos relacionados con el libro de órdenes. Ayer, en asamblea, el AMV presentó sus estados financieros, que dan cuenta de un incremento de 40 por ciento en sus ingresos operacionales en el 2008, que totalizaron 9.740 millones de pesos, provenientes, más que todo, de certificaciones de profesionales y contribuciones de los intermediarios. 40 por ciento se incrementaron los ingresos operacionales de AMV, que totalizaron 9,740 millones de pesos durante el 2008. WILABR

Siga bajando para encontrar más contenido